根据本指引要求对发行人披露的股东信息停止核查。

发行人应当说明自然人根本状况。

以及因继承、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级及以上人民政府主导获得发行人股份的股东， 九、发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌、境外证券交易所上市交易期间通过汇合竞价、间断竞价交易方式增多的股东，证监会和证券交易所可以要求相关股东呈文其根本状况、入股背景等，并在招股说明书中披露造成起因、演变状况、解除过程、能否存在纠纷或潜在纠纷等，发行人应当说明该自然人股东根本状况，发布之日前已受理的企业不适用本指引第三项的股份锁定要求，如该股东入股交易价格鲜亮异常， 七、发行人及其股东应当及时向中介机构提供真实、精确、完好的质料， 上述新增股东应当答允所持新增股份自获得之日起36个月内不得转让，说明发行人股东能否存在以下情形。

八、保荐机构、证券效劳机构等中介机构应当勤勉尽责， ，发行人历史沿革中存在股份代持等情形的， 四、发行人的自然人股东入股交易价格鲜亮异常的，说明能否存在本指引第一项、第二项的情形，独特增强监管， 十一、本指引自发布之日起施行。

并就反洗钱打点、反糜烂要求等方面征求有关部门意见，担保所出具的文件真实、精确、完好，并将该答允对外披露：（一）法律法规规定避免持股的主体间接或直接持有发行人股份；（二）本次发行的中介机构或其负责人、高级打点人员、包办人员间接或直接持有发行人股份；（三）以发行人股权停止不当利益输送，依法履行信息披露义务， 二、发行人在提交报告资料时应当出具专项答允。

应当片面深刻核查包含但不限于股东入股协议、交易对价、资金来源、支付方式等客不雅观证据， 一、发行人应当真实、精确、完好地披露股东信息，中介机构应当对该股东层层穿透核查到最终持有人，积极和片面配合中介机构成长尽职查询拜访， 六、私募投资基金等金融产品持有发行人股份的，新股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级打点人员、包办人员能否存在关联关系，发行人应当披露金融产品纳入监管状况，中介机构颁发核查意见不能简略以相关机构或者个人答允作为按照，应当在招股说明书中充裕披露新增股东的根本状况、入股起因、入股价格及定价按照，股权激励， 五、发行人股东的股权架构为两层以上且为无实际运营业务的公司或有限合伙企业的， 十、发行人股东存在涉嫌违规入股、入股交易价格鲜亮异常等情形的。

说明能否存在本指引第一项、第二项的情形，中介机构应当核查该股东根本状况、入股背景等信息，最终持有酬报自然人的，应当在提交申请前依法解除，新增股东能否存在股份代持情形，新股东与发行人其他股东、董事、监事、高级打点人员能否存在关联关系，可以申请豁免本指引的核查和股份锁定要求， 三、发行人提交申请前12个月内新增股东的，。

证监会 监管规则

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