本次会议由公司董事会招集， 六、上网公告附件 （一）交控科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见 （二）中信建投证券股份有限公司出具的《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司新增日常关联交易的核查意见》 特此公告，充裕调动公司核心团队的积极性， 特此公告，表决方式为网络投票的方式。

6、鼓励方案的有效期、归属期限和归属安排 （1）本鼓励方案有效期自限制性股票授予之日起至鼓励对象获授的限制性股票全副归属或作废失效之日止，双方履约具有法律保障， 公司上述大约新增日常关联交易事项均为公司成长日常运营流动所需，鼓励对象获授限制性股票需同时满意如下条件： （1）公司未发生如下任一情形： ①最近一个会计年度财务会计呈文被注册会计师出具否认意见或者无奈暗示意见的审计呈文； ②最近一个会计年度财务呈文内部控制被注册会计师出具否认意见或者无奈暗示意见的审计呈文； ③上市后最近36个月内呈现过未按法律法规、公司章程、公开答允停止利润分配的情形； ④法律法规规定不得实行股权鼓励的； ⑤中国证监会认定的其他情形，不影响公司的独立性，监事会同意公司本次限制性股票鼓励方案的授予日为2021年9月3日，并同意以16.18元/股的授予价格向27名鼓励对象授予149.84万股限制性股票，并于2021年8月19日在上海证券交易所网站（）披露了相关公告，除下述4名核核对象存在买卖公司股票的情形外，逐项表决时相应的关联董事停止了回避表决， 二、核核对象买卖公司股票状况说明 依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变换盘问证明》，可降低公司的运营风险，公司主要业务不会因而造成对关联方的依赖。

本次事项无需股东大会审议，应说明5%以下股东的表决状况 ■ （三） 关于议案表决的有关状况说明 1、议案1、3、4、5为特殊决议议案。

董事会在审议该议案时， （三）前越日常关联交易的大约和执行状况 单位：万元 ■ 注：前越日常关联交易的大约期间是指2020年度股东大会审议通过之日起至2021年第一次临时股东大会召开之日止。

（二）本次股权鼓励方案鼓励对象不包含公司独立董事、监事、独自或合计持有公司5%以上股份的股东，公司副董事长、副总经理李畅女士在过去12个月内担当交控硅谷董事长，不会侵害公司和全体股东的利益，本次会议的通知已于2021年8月30日通过邮件、短信等方式送达公司全体监事， 交控科技股份有限公司董事会 2021年9月4日 海量资讯、精准解读，遵循了市场公道价格作为定价准则。

交控科技股份有限公司董事会 2021年9月4日 证券代码：688015   证券简称：交控科技   公告编号：2021-073 交控科技股份有限公司第二届监事会第二十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事担保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏， 七、上网公告附件 （一）交控科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见； （二）交控科技股份有限公司监事会关于2021年限制性股票鼓励方案授予鼓励对象名单的核查意见（截止授予日）； （三）交控科技股份有限公司2021年限制性股票鼓励方案授予鼓励对象名单（截止授予日）； （四）北京德恒律师事务所关于交控科技股份有限公司2021年限制性股票鼓励方案授予事项的法律意见书； （五）上海荣正投资咨询股份有限公司关于交控科技股份有限公司2021年限制性股票鼓励方案授予事项之独立财务参谋呈文。

公司具备施行股权鼓励方案的主体资格；本次鼓励方案的鼓励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和标准性文件规定的任职资格，是正常消费运营业务，不包含实际控制人及其配偶、父母、子女， 特此公告， 4、2021年9月3日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票状况停止了盘问，其股份变动系依据其减持方案以集中竞价交易方式减持公司股份。

（二）审议通过《关于公司与北京交控硅谷科技有限公司签署房屋租赁合同暨关联交易的议案》 按照相关法律法规和《公司章程》的规定，合乎公司日常消费运营实际状况，鼓励对象为公司董事、高级打点人员的，租赁期限自签署之日至2025年10月31日， 本议案具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（）的《交控科技股份有限公司关于大约新增日常关联交易的公告》，合乎《上市公司股权鼓励打点法子》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的鼓励对象条件，监事会认为该大约日常关联交易主要为向北京交控硅谷科技有限公司租赁房屋， 3、独立董事对本次授予能否满意条件的相关说明 （1）依据公司2021年第一次临时股东大会的授权， 2、授予数量：149.84万股，未发现原形信息知情人操作本次鼓励方案有关原形信息停止股票买卖的行为或泄露本次鼓励方案有关原形信息的情形，将进一步提升员工的凝聚力、团队不变性，关联交易标的根本状况请拜谒公司2020年7月15日刊载于上海证券交易所网站（）的《交控科技股份有限公司关于公司与北京交控硅谷科技有限公司签署房屋租赁合同暨关联交易公告》，在公司初度公开披露本次鼓励方案相关公告前，不存在侵害公司及全体股东的利益的情形。

董事会确定公司本鼓励方案的授予日为2021年9月3日，公司对本次鼓励方案原形信息知情人及鼓励对象买卖公司股票的状况停止自查，该等费用将在本鼓励方案的施行过程中按归属安排的比例摊销，鼓励对象主体资格合法有效，特殊是中小股东利益的情形，合乎《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》及其摘要规定的鼓励对象范围，交易具有商业合理性，至公告前1日； ②公司业绩预报、业绩快报公告前10日内； ③自可能对本公司股票及其衍生种类交易价格孕育发生较大影响的严峻事件发生之日或者进入决策步伐之日， 本次股权鼓励方案授予鼓励对象名单人员合乎《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和标准性文件以及《交控科技股份有限公司章程》规定的任职资格。

并最终确认本鼓励方案的股份支付费用， ●日常关联交易对上市公司的影响：本次大约新增的关联交易属公司日常关联交易，本次限制性股票的授予日、授予价格、授予对象、授予数量等确实定合乎《上市公司股权鼓励打点法子》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和标准性文件的规定，监事会主席王军月作为关联监事回避表决， 原标题： 交控科技 股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告 证券代码：688015  证券简称：交控科技   公告编号：2021-072 交控科技股份有限公司 2021年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事担保公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏。

过去12个月内上市公司与北京交控硅谷科技有限公司交易标的类别相关的关联交易已经到达3000万元以上， （2）鼓励对象未发生如下任一情形： ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ③最近12个月内因严峻违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者采纳市场禁入门径； ④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担当公司董事、高级打点人员情形的； ⑤法律法规规定不得参预上市公司股权鼓励的； ⑥中国证监会认定的其他情形，监事会同意公司本次限制性股票鼓励方案的授予日为2021年9月3日，该授予日合乎《上市公司股权鼓励打点法子》等法律、法规以及公司《交控科技股份有限公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》中关于授予日的相关规定， 上述“严峻事件”为公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则）》的规定应当披露的交易或其他严峻事项，此中，不影响公司的独立性，不会侵害公司和全体股东的利益，严格依照《上市公司信息披露打点法子》、《交控科技股份有限公司信息披露、暂缓与豁免事务打点制度》及相关公司内部保密制度， 因而，其余参会的其他监事均参预表决并一致同意本议案，会议应到监事3人， 公司独立董事在董事会上颁发了明确的独立意见：议案中向北京交控硅谷科技有限公司承租房屋、大约新增的日常关联交易属公司日常关联交易。

同意公司本次股权鼓励方案的授予日为2021年9月3日，本次会议的召开合乎《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《交控科技股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）的有关规定， 因而，在本次议案的审议中回避表决，并同意以16.18元/股的授予价格向27名鼓励对象授予149.84万股限制性股票，现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予状况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策步伐和信息披露状况 1、2021年8月18日， 公司董事会审计委员会就该议案颁发书面意见：认为公司大约新增的日常关联交易是公司依照公平、公正、公开准则成长， （二）本次施行的股权鼓励方案与股东大会审议通过的股权鼓励方案差别状况 本次授予的内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的鼓励方案相关内容一致， 3、授予人数：27人，限定参预策划探讨的人员范围，联结公司操持并施行本次鼓励方案的相关进程，并同意以授予价格16.18元/股向合乎条件的27名鼓励对象授予149.84万股限制性股票，000万元 创立日期：2015年11月12日 主要办公地点：北京市丰台区育仁南路3号院1号楼301室 主营业务：技术开发、技术效劳、技术咨询、技术转让；物业打点；机动车公共泊车场打点效劳；出租办公用房；出租商业用房，系公司依照公平、公正、公开准则成长，合乎《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》及其摘要规定的鼓励对象范围，并对其内容的真实性、精确性和完好性依法承当法律责任， （2）公司确定本鼓励方案的授予日合乎《上市公司股权鼓励打点法子》以及《交控科技股份有限公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定，在公司的消费运营不变开展的状况下，交易价格遵循公道定价准则， 本次关联交易无需提交股东大会审议， 鉴于信息保密起因，000.00万股的0.94%，此中，交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第二十六次会议，均合乎相关法律法规和《交控科技股份有限公司章程》中关于本次股权鼓励方案有关任职资格的规定，公司具备施行股权鼓励方案的主体资格。

公司于2021年9月3日召开的第二届董事会第二十八、次会议、第二届监事会第二十五次会议， ●交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）依据实际运营开展必要，公司独立董事对该事项颁发了独立意见，审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票鼓励方案施行查核打点法子〉的议案》以及《关于核实公司〈2021年限制性股票鼓励方案鼓励对象名单〉的议案》，经相关部门批准后依批准的内容成长运营流动；不得处置惩罚国家和本市财富政策避免和限制类项宗旨运营流动，其他非关联监事一致同意本议案，公司选择的竞争关联方均具备优良商业信用和财务情况，认为： 1、公司不存在《上市公司股权鼓励打点法子》等法律、法规和标准性文件规定的避免施行股权鼓励方案的情形， 表决成果：3票赞成；0票反对；0票弃权， 2、上述老本摊销猜度对公司运营成就影响的最终成果将以会计师事务所出具的年度审计呈文为准，本次交易施行不存在严峻法律障碍， 5、股票来源：公司向鼓励对象定向发行公司A股普通股股票，关联董事予以回避表决，公司监事会对本鼓励方案的相关事项停止核实并出具了相关核查意见。

公司监事会主席王军月女士属于关联监事，因出格起因推延按期呈文公告日期的， 2021年8月18日，主要参照市场价格协商确定， 依照《上市公司信息披露打点法子》、《交控科技股份有限公司信息披露、暂缓与豁免事务打点制度》及相关内部保密制度的规定，已获出席本次股东大会的股东及股东代表人所持表决权的三分之二以上通过，审议通过了《关于向鼓励对象授予限制性股票的议案》，确定以2021年9月3日为授予日，交易价格遵循公道定价准则。

三、日常关联交易主要内容 （一）关联交易主要内容 1.北京市地铁经营有限公司 本次大约的日常关联交易主要为向北京市地铁经营有限公司销售都会轨道交通调度指挥智能演练测评平台，成长运营流动；依法须经批准的项目，合乎《上市公司股权鼓励打点法子》、《上市规则》等法律、法规和标准性文件规定的鼓励对象条件，并有效激发骨干员工的积极性。

综上， 3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核核对象在本次激 励方案初度公开披露前六个月（2021年2月18日至2021年8月18日，公司在承租办公场所根底上新增承租B1层员工餐厅， （四）本次授予的具体状况 1、授予日：2021年9月3日，合乎本次股权鼓励方案草案规定的鼓励对象条件，公司监事会未收到与本鼓励方案鼓励对象有关的任何异议，同意公司本鼓励方案的授予日为2021年9月3日。

2、2021年8月19日，公司（含子公司）将依据业务成长状况与相关关联方签署具体的日常关联交易合同或协议，不会对上市公司独立性孕育发生严峻倒霉影响， 5、2021年9月3日，表决步伐合乎有关法律法规的规定。

北京交控硅谷科技有限公司无奈提供最近一个会计年度的主要财务数据，确定的授予日合乎相关规定。

一、日常关联交易根本状况 （一）日常关联交易履行的审议步伐 交控科技股份有限公司于2021年9月3日召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十五次会议，000.00万股的0.94% ●股权鼓励方式：第二类限制性股票 依据《交控科技股份有限公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》（以下简称“《鼓励方案（草案）》”或“本鼓励方案”）规定的公司2021年限制性股票授予条件已经成绩。

是正常消费运营业务，公司本次股东大会的招集和召开步伐合乎《公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《交控科技股份有限公司股东大会议事规则》和《交控科技股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和招集人的资格合法有效；本次股东大会的表决步伐和表决成果合法有效， 表决成果：2票同意；0票反对；0票弃权，合乎《科创板上市规则》中“间接持有上市公司5%以上股份的法人间接控制的法人；上市公司董事、高级打点人员担当董事的法人”之关联关系的认定。

（三）履约才华剖析 以上关联方均依法存续且正常运营， （二）本越日常关联交易大约金额和类别 单位：万元 ■ 注：1.上表中本次大约金额占同类业务比例计算公式的分母为2020年同类业务营业收入，是依照公平、公开、公正准则成长， 3.至本次关联交易为止，公司召开第二届董事会第二十六次会议。

在买卖公司股票前，公司迁就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格依照约定执行， 特此公告，交控科技股份有限公司不存在分歧乎2021年限制性股票鼓励方案规定的授予条件的情形，不会影响公司的独立性，合乎公司日常消费运营实际状况，本次鼓励方案的授予已获得须要的批准和授权；本次授予的鼓励对象、授予数量、授予价格合乎《打点法子》以及《鼓励方案（草案）》的相关规定；本次鼓励方案授予日确实定合乎《打点法子》《上市规则》《鼓励方案（草案）》中关于授予日的相关规定；公司和授予的鼓励对象不存在《打点法子》《上市规则》《披露指南》《鼓励方案（草案）》规定的不能授予的情形，从而进步运营效率。

有利于公司的连续开展，对上述人员买卖公司股票的行为停止了核查： 经核查，且不会影响公司独立性，交易定价遵循公平、公正、公道的市场化准则， 四、关联交易的须要性以及对上市公司的影响 公司大约的关联交易均为公司成长日常运营流动所需。

交控科技股份有限公司董事会 2021年9月4日 证券代码：688015         证券简称：交控科技     公告编号：2021-075 交控科技股份有限公司 关于公司2021年限制性股票鼓励方案 原形信息知情人及鼓励对象买卖公司股票状况的自查呈文 本公司董事会及全体董事担保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏。

公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事会第二十五次会议， 综上。

以市场公道价格作为定价准则， 六、独立财务参谋意见 上海荣正投资咨询股份有限公司认为：截至本呈文出具日。

大约金额不凌驾964.73万元，出席本次会议的董事对各关联方与公司大约新增的日常关联交易停止了逐项表决，并对其内容的真实性、精确性和完好性依法承当法律责任，其作为公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励对象的主体资格合法、有效，审议通过了《关于向鼓励对象授予限制性股票的议案》，交易价格遵循公道定价准则，独立董事已颁发了同意的独立意见， 2、公司确定本鼓励方案的授予日合乎《上市公司股权鼓励打点法子》以及《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定，且与上述关联方之间的业务往来在公平的根底上按一般市场规则停止， 2、本方案鼓励对象不包含独立董事、监事、独自或合计持有上市公司5%以上股份的股东， 同日，上述关联交易大约事项的决策步伐合乎相关法律、法规及《公司章程》的规定， 二、关联人根本状况和关联关系 （一）关联人的根本状况 1.北京市地铁经营有限公司 企业名称：北京市地铁经营有限公司 企业性质：有限责任公司（国有独资） 法定代表人：徐会杰 注书籍钱：40，（市场主体依法自主选择运营项目，其余核核对象不存在买卖公司股票的行为，最长不凌驾48个月，不存在操作原形信息停止交易的情形，在本次鼓励方案公开披露前6个月内，公司聘请了北京德恒律师事务所秦立男律师、李华律师对本次股东大会停止见证，实到监事3人，股权激励培训， （2）本鼓励方案授予的限制性股票在鼓励对象满意相应归属条件后将按约定比例分次归属，并对其内容的真实性、精确性和完好性依法承当法律责任，并于2021年9月4日在上海证券交易所网站（）披露《交控科技股份有限公司关于公司2021年限制性股票鼓励方案原形信息知情人及鼓励对象买卖公司股票状况的自查呈文》，公司与上述关联方存在恒久、优良的竞争搭档关系， 其余核核对象在自查期间停止的股票交易系基于个人对二级市场交易状况的独立判断而停止的操纵，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了盘问证明，关联董事在审议该议案时将回避表决。

保荐机构对交控科技本次大约新增日常关联交易事项无异议，由本鼓励方案孕育发生的鼓励老本将在经常性损益中列支，审议步伐和表决步伐合乎《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，大会主持状况等，吸引和留住良好人才，独立董事王志如女士作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票鼓励方案相关议案向公司全体股东征集投票权，给公司带来更高的运营业绩和内在价值，交易定价遵循公平、公正、公道的市场化准则， 本议案具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（）的《交控科技股份有限公司关于大约新增日常关联交易的公告》。

（3）公司确定授予限制性股票的鼓励对象，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益联结在一起， 依据中国会计原则要求，拟与持有公司股份5%以上的股东北京市根底设备投资有限公司（以下简称“京投公司”）的全资子公司北京交控硅谷科技有限公司（以下简称“交控硅谷”）签署房屋租赁合同，本鼓励方案的授予条件已经成绩，非关联董事一致表决通过，做出如下决议： （一）审议通过《关于向鼓励对象授予限制性股票的议案》 公司监事会对公司2021年限制性股票鼓励方案设定的鼓励对象获授限制性股票的条件能否成绩停止核查。

本鼓励方案授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下： ■ 7、鼓励对象名单及授予状况 ■ 注：1、上述任何一名鼓励对象通过全副在有效期内的股权鼓励方案获授的本公司股票均未凌驾公司总股本的1%，有利于公司正常业务的连续成长，主要参照市场价格协商确定，监事会主席王军月作为关联监事回避表决。

交控科技股份有限公司监事会 2021年9月4日 证券代码：688015    证券简称：交控科技   公告编号：2021-074 交控科技股份有限公司 关于向鼓励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事担保公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏，本次关联交易不形成严峻资产重组，且占上市公司最近一期经审计总资产1%以上， 2.本次新增的日常关联交易是对自董事会决议通过之日起至2021年度股东大会召开之日止期间将要发生的日常关联交易的大约，570万元 创立日期：2002年12月25日 主要办公地点：北京市西城区西直门外大街2号 主营业务：投资及投资打点；地铁运输；地铁车辆及办法设想、开发、制造、装置、补缀；环境监测；技术开发、技术咨询、技术交换、技术转让、技术推广、技术效劳；出租商业用房；出租办公用房；广告的设想、制作和发布；以下项目限分公司运营：报刊发行；零售图书、报刊；通信、增值电信业务；旅游业务；餐饮、住宿、娱乐效劳；销售食品、药品、烟草，其作为公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励对象的主体资格合法、有效，公司监事会主席王军月女士属于关联监事， 4、授予价格：16.18元/股，但同时这次限制性股票鼓励方案施行后， 二、监事会对鼓励对象名单核实的状况 （一）本次股权鼓励方案授予鼓励对象均不存在《上市公司股权鼓励打点法子》第八条规定的不得成为鼓励对象的以下情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因严峻违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者采纳市场禁入门径； 4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担当公司董事、高级打点人员情形的； 5、法律法规规定不得参预上市公司股权鼓励的； 6、中国证监会认定的其他情形，监事会认为该大约日常关联交易主要为向北京市地铁经营有限公司、北京市地铁经营有限公司通信信号分公司销售商品及相关效劳。

公司召开第二届监事会第二十三次会议，出席9人； 2、 公司在任监事3人， 本次大约的日常关联交易主要为向北京市地铁经营有限公司通信信号分公司销售通信板等信号配件， 二、监事会会议审议状况 经与会监事审议，公司对2021年限制性股票鼓励方案（以下简称“鼓励方案”）采纳了充裕须要的保密门径，公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公道价值，其作为公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励对象的主体资格合法、有效，。

三、结论 公司在策划本次鼓励方案事项过程中，合乎《上市公司股权鼓励打点法子》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的鼓励对象条件， 重要内容提示： ●限制性股票授予日：2021年9月3日 ●限制性股票授予数量：149.84万股，具体参数如下： 1、标的股价：33.26元/股（授予日收盘价为33.26元/股） 2、有效期别离为：12个月、24个月、36个月（第二类限制性股票授予之日至每期可归属日的期限） 3、历史颠簸率：14.92%、17.67%、18.96%（接纳上证指数近12个月、24个月、36个月的颠簸率） 4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（别离接纳中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率） （二）大约限制性股票施行对各期运营业绩的影响 公司依照会计原则的规定确定授予日限制性股票的公道价值，占目前公司股本总额16， 特此公告，交易具有商业合理性。

本次交易形成了公司的关联交易，亦不存在不能授予或不得成为鼓励对象的其他情形， （二）关联关系说明 1.北京市地铁经营有限公司 北京市地铁经营有限公司是持有公司股份5%以上的股东单位京投公司的全资子公司，上述人员在股份交易行为发生时未知悉本鼓励方案的具体计划等原形信息，不存在侵害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为，尽在新浪财经APP ，《鼓励方案（草案）》规定的授予条件已经满意；公司已依照《打点法子》《上市规则》《披露指南》《鼓励方案（草案）》的规定履行了现阶段的信息披露义务， 2、议案2、3、4、5对中小投资者停止了独自计票，具体状况如下: 一、核查的范围与步伐 1、核核对象为鼓励方案的原形信息知情人及所有鼓励对象，公司召开2021年第一次临时股东大会， 一、监事会会议召开状况 交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月3日以现场和通讯相联结的方式在公司会议室召开第二届监事会第二十五次会议， 2.北京交控硅谷科技有限公司 企业名称：北京交控硅谷科技有限公司 企业性质：有限责任公司（法人独资） 法定代表人：王耀 注书籍钱：50。

不会对关联人造成较大的依赖，本鼓励方案限制性股票对各期会计老本的影响如下表所示： ■ 注：1、公司以目前信息初阶预计， 三、鼓励对象为董事、高级打点人员的。

（2）未发现公司存在《上市公司股权鼓励打点法子》等法律、法规和标准性文件规定的避免施行股权鼓励方案的情形，） 主要股东：京投公司持股100%， 经核查， （三）审议通过《关于新增日常关联交易的议案》 按照相关法律法规和《公司章程》的规定，具体状况如下: ■ 公司依据上述核核对象买卖公司股票的记录，本次交易形成了公司的关联交易，在本次议案的审议中回避表决，会议审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票鼓励方案施行查核打点法子〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会解决股权鼓励相关事宜的议案》等议案，同时对本次鼓励方案的原形信息知情人停止了须要登记，建设、健全公司长效鼓励机制。

在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份状况的说明 本次鼓励方案授予的鼓励对象中不包孕董事、高级打点人员，特殊是中小股东利益的情形，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响， 重要内容提示： ●本次会议能否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席状况 （一） 股东大会召开的工夫：2021年9月3日 （二） 股东大会召开的地点：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层飞燕厅 （三） 出席会议的普通股股东、特殊表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的状况： ■ （四） 表决方式能否合乎《公司法》及公司章程的规定， （三）本次授予鼓励对象人员名单与公司2021年第一次临时股东大会批准的2021年限制性股票鼓励方案中规定的鼓励对象相符，主要参照市场价格协商确定，不存在操作本次鼓励方案相关原形信息停止公司股票交易的情形。

（二）关联交易协议签署状况 在该议案经董事会审议通过后， 重要内容提示： ●能否必要提交股东大会审议：否，未发现存在信息泄露的情形， 公司与关联方之间的交易均遵循公平、公正、公开的准则，审议并通过了《关于〈公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票鼓励方案施行查核打点法子〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会解决股权鼓励相关事宜的议案》，本次会议由监事会主席王军月女士招集并主持，审议通过《关于新增日常关联交易的议案》、《关于公司与北京交控硅谷科技有限公司签署房屋租赁合同暨关联交易的议案》。

依据交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一次临时股东大会授权， 鉴于信息保密起因， （三）董事会关于合乎授予条件的说明，在自查期间（2021年2月18日至2021年8月18日），合乎《鼓励方案（草案）》规定的鼓励对象范围，不存在侵害公司及股东利益的状况，前次同类关联交易执行状况优良。

2.北京交控硅谷科技有限公司 本次大约的日常关联交易主要为向北京交控硅谷科技有限公司租赁B1层员工餐厅，北京市地铁经营有限公司无奈提供最近一个会计年度的主要财务数据，公司具备施行股权鼓励方案的主体资格；本鼓励方案的鼓励对象具备《公司法》等法律法规和标准性文件规定的任职资格， 3、2021年8月19日至2021年8月28日，上年是指2020年1月1日至2020年12月31日，在必然工夫内与上述关联方之间的关联交易将连续存在，其余参会的其他监事均参预表决并一致同意本议案，不影响公司的独立性，该关联交易未形成严峻资产重组，不存在侵害公司和股东利益，本次会议的招集和召开合乎《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、标准性文件及《交控科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定， 二、 议案审议状况 （一） 非累积投票议案 1、 议案名称：关于变换公司注册地址、运营范围并修订《公司章程》的议案 审议成果：通过 表决状况： ■ 2、 议案名称：关于续聘2021年度审计机构的议案 审议成果：通过 表决状况： ■ 3、 议案名称：关于《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》及其摘要的议案 审议成果：通过 表决状况： ■ 4、 议案名称：关于《公司2021年限制性股票鼓励方案施行查核打点法子》的议案 审议成果：通过 表决状况： ■ 5、 议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会解决股权鼓励相关事宜的议案 审议成果：通过 表决状况： ■ （二） 波及严峻事项，并对其内容的真实性、精确性和完好性依法承当法律责任，确定公司和鼓励对象均未呈现上述任一情形， 四、限制性股票的会计办理方法与业绩影响测算 （一）限制性股票的公道价值及确定方法 参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付原则应用案例-授予限制性股票》，会议决议合法有效，财务情况较好。

五、法律意见书的结论性意见 北京德恒律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日。

并采纳相应保密门径。

（4）公司施行本鼓励方案有利于进一步完善公司治理构造， 交控科技股份有限公司董事会 2021年9月4日 证券代码：688015         证券简称：交控科技        公告编号：2021-076 交控科技股份有限公司 关于大约新增日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事担保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏，不包含上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女， 2、鼓励方案的原形信息知情人填报了《原形信息知情人登记表》，） 主要股东：京投公司持股100%， 三、 律师见证状况 1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒律师事务所 律师：李华律师、秦立男律师 2、 律师见证结论意见： 本所律师认为，以16.18元/股的授予价格向27名鼓励对象授予149.84万股限制性股票，并且所发生的关联交易在同类交易中占比较低，公司对本鼓励方案拟鼓励对象名单在公司内部停止了公示， 2.北京交控硅谷科技有限公司 交控硅谷是持有公司5%以上股份的股东单位京投公司的全资子公司，公司于上海证券交易所网站（）披露了《交控科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励对象名单的审核意见及公示状况说明》，具备优良履约才华和支付才华，关联董事回避了表决，依据《企业会计原则第11号-股份支付》和《企业会计原则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，股权分配方案，独立董事及监事会颁发的明确意见 1、董事会对本次授予能否满意条件的相关说明 依据《鼓励方案（草案）》中授予条件的规定，公司于上海证券交易所网站（）披露了《交控科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2021-069），监事会同意公司本次股权鼓励方案授予的鼓励对象名单，股权课程，公司独立董事就本鼓励方案相关议案颁发了独立意见。

审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》等议案， 表决成果：2票同意；0票反对；0票弃权，依据公司其他独立董事的委托，交控科技股份有限公司本次限制性股票鼓励方案已获得了须要的批准与授权， （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席状况 1、 公司在任董事9人，监事会对授予日的鼓励对象名单停止核实并颁发了核查意见，并对其内容的真实性、精确性和完好性依法承当法律责任。

同意以16.18元/股的授予价格向27名鼓励对象授予149.84万股限制性股票， 2、监事会对本次授予能否满意条件的相关说明 （1）公司不存在《上市公司股权鼓励打点法子》等法律、法规和标准性文件规定的避免施行股权鼓励方案的情形，该关联人合乎《科创板上市规则》第十五章规定的关联关系情形，公司全副有效的鼓励方案所波及的标的股票总数累计不凌驾股权鼓励方案提交股东大会时公司股本总额的20%。

保荐机构 中信建投 证券股份有限公司认为： 公司本次大约新增日常关联交易事项已经公司第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十五次会议审议通过。

其他非关联监事一致同意本议案，在公示期内，至依法披露后2个交易日内； ④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间， 五、中介机构意见 经核查，自查期间公司副总经理刘波存在交易公司股票行为，（市场主体依法自主选择运营项目，出席3人； 3、 公司董事会秘书李春红女士出席了本次会议；高级打点人员列席了本次会议，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（）披露的相关公告。

未侵害上市公司和全体股东的利益，2021年8月30日，不存在侵害公司和股东利益，依据《上市公司股权鼓励打点法子》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权鼓励信息披露》等标准性文件的要求，董事及高级打点人员取得的限制性股票不得在下列期间内归属： ①公司按期呈文公告前30日内， 综上所述，并未知悉本次股权鼓励方案的具体计划要素等相关信息。

自原预约公告日前30日起算，认为授予条件已经成绩，成长运营流动；以及依法须经批准的项目，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行，均合乎《上市公司股权鼓励打点法子》规定的鼓励对象条件，对接触到原形信息的相关公司人员及中介机构及时停止了登记， 公司董事会经过仔细核查，公司于2021年9月3日对授予的149.84万股限制性股票的公道价值停止猜度算。

占目前公司股本总额16，经相关部门批准后依批准的内容成长运营流动；不得处置惩罚国家和本市财富政策避免和限制类项宗旨运营流动，公司董事长郜春海先生主持现场会议。

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