为《金元证券股份有限公司关于成都天奥电子股份有限公司 2019年度保荐工作报告》之签字盖章页） 保荐代表人： _________________ _________________ 孙维东 谢 艺 金元证券股份有限公司 2020年4月22日 中财网 。

天奥电子:金元证券股份有限公司关于公司2019年度保荐工作报告 时间：2020年04月22日 22:39:01nbsp; 原标题:天奥电子:金元证券股份有限公司关于公司2019年度保荐工作报告 金元证券股份有限公司 关于成都天奥电子股份有限公司 2019年度保荐工作报告 保荐机构名称：金元证券股份有限公司 被保荐公司简称：天奥电子 保荐代表人姓名：孙维东 联系电话：010-83958806 保荐代表人姓名：谢艺 联系电话：010-83958806 一、保荐工作概况 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度） 是 （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 12 次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致 是 4、公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 1 次 （2）列席公司董事会次数 1 次 （3）列席公司监事会次数 1 次 5、现场检查情况 （1）现场检查次数 1 次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6、发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 7次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 1次 （2）报告事项的主要内容 年度保荐工作报告 （3）报告事项的进展或者整改情况 无 8、关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 次 （2）培训日期 2019 年 12 月3 日 （3）培训的主要内容 通过现场授课与自学相结合的方 式，股权激励，原 保荐代表人孟灏女士因工作变动。

金元证券出具《关于更换 成都天奥电子股份有限公司首次公开发行股 票并上市项目持续督导保荐代表人的函》，金元证券 委派谢艺女士接替孟灏女士担任公司首次公 开发行股票并上市项目持续督导期间的保荐 代表人，进行了上市公司监管重点及违 规案例的培训 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 无 2、公司内部制度的建立和执行 无 3、“三会”运作 无 4、控股股东及实际控制人变动 无 5、募集资金存放及使用 无 6、关联交易 无 7、对外担保 无 8、收购、出售资产 无 9、其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、套 期保值等） 无 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保 荐工作的情况 无 11、其他（包括经营环境、业务发展、财 务状况、管理状况、核心技术等方面的重 大变化情况） 无 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原 因及解决措施 1、股份锁定承诺 是 2、关于所持股份减持价格及锁定的承诺 是 3、关于稳定公司股价预案的相关承诺 是 4、关于公开发行前持股5%以上股东的持 股意向及减持意向的承诺 是 5、关于招股说明书真实性、准确性、完 整性的承诺 是 6、关于未履行承诺时的约束措施的承诺 是 7、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 8、避免同业竞争的承诺 是 9、关于规范/避免关联交易的承诺 是 10、关于避免资金占用的承诺 是 四、其他事项 报告事项 说 明 1、保荐代表人变更及其理由 2020年4月14日，股权激励，继续履行持续督导职责。

2、报告期内中国证监会和本所对 保荐机构或者其保荐的公司采取 监管措施的事项及整改情况 无 3、其他需要报告的重大事项 无 （本页无正文，。

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